투자자산운용사 · 2024년 39회 · 55번

Q.552024393과목 · 직무윤리 및 법규/투자운용 및 전략Ⅰ 등
내부통제기준 위반에 대하여 금융투자회사에 1억 원 이하의 과태료 부과에 해당하는 것은 다음 〈보기〉 중에 몇 개인가?
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• 준법감시인에게 자산운용에 관한 업무를 겸직하게 한 경우
• 준법감시인에 대한 별도의 보수지급 및 평가기준을 마련·운영하지 아니한 경우
• 금융투자회사 임직원에 대한 금융위원회 제재조치 요구를 이행하지 아니한 경우
  • 10개
  • 21개
  • 32개
  • 43개

정답: 2 · 1개

해설
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