투자자산운용사 · 2025년 41회 · 59번

Q.592025413과목 · 직무윤리 및 법규/투자운용 및 전략Ⅰ 등
금융투자업자의 금융소비자보호 조치에 대한 설명 중 가장 적절한 것은?
  • 1금융투자업자는 금융소비자로부터 계약의 체결의 권유를 요청받지 아니하고 방문 · 전화 등 실시간 대화의 방법을 이용하여 투자성 상품을 권유할 수 없다.
  • 2금융투자업자가 투자성상품의 원금을 보장할 경우, 원금에 대한 보장인지 기대수익률에 대한 보장까지 포함하는 것인지 명확히 명시해야 한다.
  • 3금융투자업자는 고객의 정보를 어떠한 경우라도 외부로 유출할 수 없다.
  • 4금융투자업자의 기업금융부서는 어떠한 일이 있더라도 타 부서와의 정보교류를 할 수 없다.

정답: 1 · 금융투자업자는 금융소비자로부터 계약의 체결의 권유를 요청받지 아니하고 방문 · 전화 등 실시간 대화의 방법을 이용하여 투자성 상품을 권유할 수 없다.

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