투자자산운용사 · 2025년 41회 · 88번

Q.882025413과목 · 직무윤리 및 법규/투자운용 및 전략Ⅰ 등
금융투자회사에 대한 다음 과태료 부과규정 중 3천만 원 이하 과태료 부과에 해당하는 것은 모두 몇 개인가?
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• 내부통제기준을 마련하지 아니한 경우
• 준법감시인에 대한 별도의 보수지급 및 평가기준을 마련·운영하지 않은 경우
• 준법감시인이 자산 운용에 관한 업무를 겸직하는 경우
  • 10개
  • 21개
  • 32개
  • 43개

정답: 3 · 2개

해설
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