투자자산운용사 · 2025년 42회 · 89번

Q.892025423과목 · 직무윤리 및 법규/투자운용 및 전략Ⅰ 등
금융투자회사의 재산상 이익제공에 대한 내용으로 가장 거리가 먼 것은?
  • 1금융투자회사는 거래상대방에게 재산상 이익을 제공받은 경우 제공목적, 제공내용 등을 5년 이상 기록·보관해야 한다.
  • 2투자중개회사가 판매회사의 변경 또는 변경에 따른 이동액을 조건으로 하여 재산상이익을 제공할 수 없다.
  • 3금융투자회사는 재산상 이익의 제공현황 및 적정성 점검결과를 3년마다 이사회에 보고해야 한다.
  • 4고객에게 제공한 재산상 이익의 가액이 최근 5개 사업연도 합산한 금액기준 10억 원을 초과하면 해당 내용을 공시해야 한다.

정답: 3 · 금융투자회사는 재산상 이익의 제공현황 및 적정성 점검결과를 3년마다 이사회에 보고해야 한다.

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