투자자산운용사 · 2025년 43회 · 51번

Q.512025433과목 · 직무윤리 및 법규/투자운용 및 전략Ⅰ 등
한국금융투자협회 기준에 따른 집합투자증권 판매회사 변경에 대한 일반적인 설명으로 가장 거리가 먼 것은?
  • 1투자매매업자·투자중개업자는 판매회사의 변경 또는 변경에 따른 이동액을 조건으로 5만 원 이하의 재산상 이익을 제공할 수 있다.
  • 2투자자가 판매회사의 변경을 신청한 경우 변경 판매회사 및 변경 대상 판매회사는 판매회사 변경절차를 이행해야 한다.
  • 3판매회사는 판매회사 변경의 절차를 이행하는 대가로 별도의 비용을 투자자로부터 징구할 수 없다.
  • 4판매회사를 변경한 경우 환매수수료 면제를 위한 기산일은 투자자의 해당 펀드 최초 가입일을 기준으로 한다.

정답: 1 · 투자매매업자·투자중개업자는 판매회사의 변경 또는 변경에 따른 이동액을 조건으로 5만 원 이하의 재산상 이익을 제공할 수 있다.

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