투자자산운용사 · 2025년 43회 · 60번

Q.602025433과목 · 직무윤리 및 법규/투자운용 및 전략Ⅰ 등
자본시장법상 투자매매업자 또는 투자중개업자의 자기계약에 대한 설명으로 가장 적절한 것은?
  • 1투자매매업자가 자기가 판매하는 집합투자증권을 매수하는 경우에는 자기계약이 금지된다.
  • 2투자중개업자가 투자자로부터 위탁을 받아 다자간매매체결회사를 통하여 매매가 이루어지도록 한 경우 자기계약이 금지된다.
  • 3투자중개업자가 투자자로부터 위탁을 받아 증권시장을 통하여 매매가 이루어지도록 한 경우 자기계약이 허용된다.
  • 4원칙적으로 투자매매업자는 금융투자상품에 관한 같은 매매에 있어 자신이 본인이 됨과 동시에 상대방의 투자중개업자가 될 수 있다.

정답: 3 · 투자중개업자가 투자자로부터 위탁을 받아 증권시장을 통하여 매매가 이루어지도록 한 경우 자기계약이 허용된다.

해설
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