투자자산운용사 · 2026년 45회 · 54번

Q.542026453과목 · 직무윤리 및 법규/투자운용 및 전략Ⅰ 등
자본시장법상 투자매매업자 및 투자중개업자의 업무행위에 대한 설명으로 가장 거리가 먼 것은?
  • 1장외파생상품 매매와 관련하여 투자매매업자 또는 투자중개업자는 최선집행의무가 적용되지 않는다.
  • 2투자자로부터 금융투자상품의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 매매 주문을 받을 가능성이 큰 경우 투자매매업자 또는 투자중개업자는 자기의 계산으로 매수주문을 낼 수 없다.
  • 3금융투자상품의 매매에 관한 주문을 받은 경우 투자매매업자인지 투자중개업자인지 밝혀야 한다.
  • 4투자매매업자 또는 투자중개업자는 조사분석자료의 작성을 담당하는 자에 대해서는 일정한 기업금융업무와 연동된 성과보수를 지급할 수 있다.

정답: 4 · 투자매매업자 또는 투자중개업자는 조사분석자료의 작성을 담당하는 자에 대해서는 일정한 기업금융업무와 연동된 성과보수를 지급할 수 있다.

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