투자자산운용사 · 2026년 45회 · 75번

Q.752026453과목 · 직무윤리 및 법규/투자운용 및 전략Ⅰ 등
표준내부통제기준에 따른 금융회사의 준법감시체제에 대한 설명으로 가장 적절하지 않은 것은?
  • 1특정한 정보가 비밀정보인지 불명확한 경우 그 정보를 이용하기 전에 준법감시인의 사전 확인을 받아야 하고, 준법감시인의 사전 확인을 받기 전까지 해당 정보는 비밀정보로 분류·관리되어야 한다.
  • 2영업점별 영업관리자에게 업무수행 결과에 따른 보상을 지급할 수 없다.
  • 3회사는 금융사고 발생 우려가 높은 업무를 수행하고 있는 임직원을 대상으로 명령휴가제도를 운영해야 한다.
  • 4금융투자업 종사자는 회사가 정하는 준법서약서를 작성하여 준법감시인에게 제출해야 한다.

정답: 2 · 영업점별 영업관리자에게 업무수행 결과에 따른 보상을 지급할 수 없다.

해설
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