투자자산운용사 · 2026년 45회 · 89번

Q.892026453과목 · 직무윤리 및 법규/투자운용 및 전략Ⅰ 등
금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정상 수요예측참여에 대한 일반적인 설명으로 가장 올바르지 않은 것은?
  • 1위원회가 제재금 또는 금전의 납부를 부과하는 경우 불성실 수요예측 참여자로 지정된 자의 고유재산에 수요예측등의 참여제한을 병과할 수 없다.
  • 2사모의 방법으로 설정된 벤처기업투자신탁이 수요예측등에 참여하여 공모주식을 배정받은 후 최초 설정일로부터 1년 6개월 이내에 환매되는 경우 불성실 수요예측 참여에 해당된다.
  • 3수요예측에 참여하여 공모주식을 배정받은 벤처기업투자신탁의 신탁계약이 공모주식 배정일로부터 3개월 이내에 신탁계약이 해지되는 경우 불성실 수요예측 참여에 해당된다.
  • 4유가증권시장 상장을 위한 기업공개의 경우 우리사주조합원에게 공모주식의 20%를 배정하며, 조합원이 우리사주를 배정받더라도 조합원의 자격이 아닌 일반청약자로 청약을 할 수 있다.

정답: 1 · 위원회가 제재금 또는 금전의 납부를 부과하는 경우 불성실 수요예측 참여자로 지정된 자의 고유재산에 수요예측등의 참여제한을 병과할 수 없다.

해설
해설 불러오는 중…
이 회차 문제 풀어보기 →투자자산운용사 더 풀기